2. Sequimiento de la Auditoria de la Division de Servicios al Cliente (diciembre de 2018) Informe de la Auditoria Interna de la Ciudad de Denton junio de 2020
Seguimiento de la Auditoria de la Division de Servicios all Cliente (diciembre de 2018)
Resumen del seguimiento
Por que hicimos este seguimiento:
Este informe tiene por objeto informar sobre los cambios que se han adoptado en respuesta al informe de auditoria de la Division de
Servicios al Cliente, emitido en diciembre de 2018. La auditoria original reviso los controles sobre aproximadamente 268 millones de
dolares en ingresos por servicios publicos. Este seguimiento se incluyo en el Plan de Auditoria de la Ciudad para el ano fiscal 2019-
20,que fue aprobado por el Consejo de la Ciudad.
Lo que encontramos:
Mediante la adopcion de numerosas politicas y procedimientos operativos estandar, la Division de Servicios al Cliente ha aplicado
plenamente todas las recomendaciones de la auditoria realizada a la Division de Servicios al Cliente. Una de las recomendaciones
mas sobresalientes fue formulada al Departamento de Asuntos Financieros y Juridicos y su aplicacion esta en curso actualmente.A
continuacion, se resume en que estado o fase se encuentra cada una de las recomendaciones:
Recomendacion Gerencia Respuesta Estado
1. Asignar custodio de claves. De acuerdo Implementado
2. Mantener todas las cajas fuertes y la boveda bloqueadas. De acuerdo Implementado
3. Llevar un registro del efectivo depositado en la caja fuerte. De acuerdo Implementado
4. Transferir el control de acceso a los sistemas de claves a Servicios De acuerdo Implementado
Tecnologicos
5. Prohibir a los empleados el acceso a sus propias cuentas. De acuerdo Implementado
6. Cumplir con las disposiciones legales relativas a las comisiones e De acuerdo Implementado
intereses de las cuentas morosas.
7. Exigir la presencia de dos empleados al recuperar y procesar los pagos De acuerdo Implementado
hechos por buzon y por correo.
8. Recopilar un manual de politicas y procedimientos formales. De acuerdo Implementado
9. Enviar de forma independiente el acuse de recibo de los depositos al De acuerdo Implementado
departamento correspond iente.
10. Exigir a los departamentos que depositan dinero en efectivo que De acuerdo Implementado
concilien los depositos recibidos.
11. Cumplir plenamente con las normas de PCI. De acuerdo Implementado
12. Remitir las cuentas morosas a la agencia de cobros despues de 60 dias De acuerdo Implementado
de mora.
13. Exigir a la agencia de cobro que cumpla con los requisitos contractuales De acuerdo Implementado
de seguro.
14. Establecer una normativa relativa al plazo para pagar los saldos de las De acuerdo Implementado
cuentas morosas.
15. Continuar con el cobro de cuentas comerciales identificadas como De acuerdo En progreso
morosas.
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DENTON
Las traducciones completas de los informes de auditoria interna pueden solicitarse enviando un correo electronico a