2. Sequimiento de la Auditoria del proceso de adquisicion (augosto de 2019) Informe de Auditoria Interna de la Ciudad de Denton febrero de 2020
Seguimiento de la Auditoria del proceso de adquisicion (agosto de 2019)
Resumen del seguimiento
Por que hicimos este seguimiento:
Este informe tiene por objeto informar sobre los cambios que se han introducido en respuesta a la auditoria de los procesos de
adquisiciones, que se emitio en agosto de 2019. La auditoria original reviso los controles sobre aproximadamente 203 millones de
dolares de gastos anuales. Este seguimiento se incluyo en el Plan de Auditoria del Ano Fiscal 2019-20 de la Ciudad,que fue aprobado
Dor el Conseio de la Ciudad.
Lo que encontramos:
La Division de Adquisiciones ha introducido importantes mejoras para facilitar el cumplimiento de las leyes aplicables en materia de
adquisiciones,entre ellas la aplicacion de un sistema electronico de licitaciones,verificaciones adicionales del cumplimiento en cada
encargo de compras y mejores analisis de las compras. No obstante, es necesario introducir algunas mejoras adicionales en la
supervision de los umbrales de adquisiciones y en la diligencia debida al comprar a un unico proveedor disponible.A continuacion,
se resume en que estado o fase se encuentra cada una de las recomendaciones:
Recomendacion Gerencia Respuesta Estado
1. Capacitar al personal de adquisiciones y que sirve como enlace entre De acuerdo En progreso
departamentos en materia de reglamentacion de las adquisiciones.
2. Usar codigos de cinco digitos para las adquisiciones. Parcialmente de No
acuerdo implementado
3. Supervisar las compras para garantizar que para los gastos que superen Parcialmente de Implementada
$50,000 se realicen mediante procesos de licitacion. acuerdo
4. Realizar periodicamente analisis de gastos para determinar De acuerdo Implementada
oportunidades de consolidacion.
5. Implementar una solucion de licitaciones electronicas. De acuerdo Implementada
6. Garantizar que las ofertas presentadas no puedan ser modificadas De acuerdo Implementada
7. Documentar las aperturas de licitaciones con testigos. De acuerdo Implementada
8. Supervisar las compras para garantizar que se obtengan cotizaciones Parcialmente de Implementada
razonables para los gastos entre $3,000 y$50,000. acuerdo
9. Documentar los casos de indisponibilidad de proveedores HUB. Parcialmente de Implementada
acuerdo
10. Asegurarse de que se incluyan los criterion en los pliegos de De acuerdo Implementada
condiciones.
11. Ad Nooptar criterios para las solicitudes de propuestas. De acuerdo implementado
12. Conservar todas las hojas de evaluacion de las ofertas y las Parcialmente de
En progreso
explicaciones detalladas de las puntuaciones. acuerdo
13. Exigir a los directores de los departamentos que comprueben que
efectivamente las adquisiciones proceden del unico proveedor De acuerdo En progreso
disponible.
14. Efectuar la diligencia debida para las compras hechas a un unico Parcialmente de
proveedor, a fin de garantizar el cumplimiento de las leyes del Estado. acuerdo En progreso
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DENTON
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